El objetivo esencial del diplomado es que los participantes aprendan a implementar los componentes fundamentales del Sarlaft y del Sagrilaft en cualquier tipo de organización.
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*El diplomado es convalidable con un módulo de la Especialización en Cumplimiento Antilavado de Activos que desarrolla Uniremington.
Contexto
El diplomado Implementación del Sarlaft y del Sagrilaft considera los componentes fundamentales para el diseño, implementación y sostenimiento de un sistema de administración de riesgo de lavado de activos y la financiación del terrorismo en cada una de las organizaciones obligadas o sujetas a la implementación del mismo.
Módulos
Introducción General
- Basilea I, II y III.
- Introducción a la gestión del riesgo.
- Definiciones generales.
- Riesgo operativo (incluye el riesgo legal y reputacional).
- Riesgo de crédito.
- Riesgo de mercado.
- Riesgo de liquidez.
- Riesgo social.
Generalidades del Sarlfat / Sagrilaft desde el contexto normativo
Sagrilaft desde el contexto normativo
- Definiciones de LA/FT, corrupción y soborno transaccional.
- Línea normativa del SARLAFT/SAGRILAFT.
- Contexto normativo internacional. Las 40 recomendaciones del GAFI.
- Contexto normativo nacional. Revisión desde los principales sectores de la economía colombiana.
- Definición de Beneficiario final y su aplicación en las organizaciones.
- Definición de PEP y su aplicación.
- Activos virtuales.
- Actividades ilícitas y delitos conexos al LA/FT.
- Estudios de casos.
Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo (Sarlaft) y Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (Sagrilaft).
- Estructura técnica del SARLAFT y del SAGRILAFT.
- Matriz de riesgo para el componente LA/FT.
- Señales de alerta.
- Tipologías de LA/FT por sectores.
- Criterios de segmentación de los factores de riesgos: clientes, proveedores, productos, canal y jurisdicción.
- Manejo de herramientas analíticas para la segmentación de los factores de riesgos.
- Listas restrictivas (vinculantes y no vinculantes).
- Estructura de sanciones por incumplimientos asociados a LA/FT.
- Funciones y responsabilidades:
- De la Junta Directiva.
- De la Gerencia General.
- Del oficial de cumplimiento (requisitos básicos).
- Del revisor fiscal.
- Del Área de Control Interno.
- De las líneas intermedias.
- De los empleados con contacto directo con los clientes.
- De las áreas de apoyo de la Gerencia General.
Código de Ética y Buen Gobierno Corporativo
- Definiciones del Código de Ética y Buen Gobierno.
- Objetivos y alcances del código de ética.
- Principios y valores éticos.
- Relación de los valores corporativos con los conflictos de intereses.
- Ética profesional.
Los organizadores se reservan el derecho de aplazar o cancelar el diplomado por motivos de fuerza mayor, así como la modificación de horario.
